美国SEC及CFTC指控FTX高管Nishad Singh欺诈 非法挪用客户资产

美国商品期货交易委员会（CFTC）本周在纽约南区美国地方法院提交的一份申诉中，对FTX高级管理人员Nishad Singh提出了欺诈指控。

两项罪名指控Singh犯有挪用公款的欺诈行为，以及协助和教唆Samuel Bankman-Fried、FTX Trading Ltd.d/b/a FTX.com和Alameda Research LLC实施欺诈。Singh是FTX的股东和高级管理人员，在FTX于2022年11月倒闭时担任其工程总监。

对Singh的指控与CFTC此前对Bankman-Fried、FTX、Alameda、FTX联合创始人Gary Wang和Alameda联合首席执行官Caroline Ellison提起的诉讼有关，该诉讼称，一个欺诈性计划导致FTX客户资产损失超过80亿美元。

诉状称，大约从2019年5月到2022年11月11日，FTX声称客户的资产由FTX“保管”，并与FTX的自有资产隔离。相反，FTX的客户资产通常由FTX的姊妹数字资产交易公司Alameda持有，并被Alameda、FTX和Alameda的高管挪用于不正当目的，如购买豪华房地产、政治捐款和高风险、流动性差的数字资产行业投资。

正如所指控的那样，Singh负责创建或维护FTX基础代码中各种未披露的组件，这些组件与其他功能一起运作，赋予Alameda功能，使其能够挪用FTX客户资产。除其他外，FTX代码中的这些功能有利于Alameda，使其在没有足够资金的情况下也能执行交易，其中最关键的是，“可以低于借贷额度提款”的功能使Alameda能够从FTX提取数十亿美元的客户资产。

诉状进一步指控，Singh个人挪用了数百万美元的资产，包括FTX客户的资产，通过从Alameda的不良记录“贷款”和其他不正当手段从FTX提取资金用于各种个人开支，甚至在Singh知道或应该知道这些资产的来源至少有一部分是FTX客户资产的情况下还这样做。

CFTC警告说，要求向受害者偿还资金的命令不一定能收回损失的资金，因为不法分子可能没有足够的资金或资产。

在对Singh的持续诉讼中，以及在对Bankman-Fried、FTX、Alameda以及高管Ellison和Wang的相关持续诉讼中，CFTC要求赔偿、追缴、民事罚款、永久性交易和注册禁令，以及永久性禁止进一步违反《商品交易法》（CEA）和CFTC法规的指控。

除了CFTC提交的文件，周三Singh在纽约南区针对他的一个单独、平行的诉讼中对商品欺诈和其他指控表示认罪。美国诉Nishad Singh，犯罪编号22-CR-673（纽约南区，2023）。在该诉讼中，Singh同意没收从FTX和Alameda获得的某些资产。此外，美国证券交易委员会（SEC）也在自己的诉讼中指控Singh。