美国金融业监管局(FINRA)近日对StoneX Financial发出谴责令，因其多次违规对其罚款6万美元。
FINRA指出，在2017年第三季度和2018年第二季度，在35个抽样中，StoneX未能立即显示、发送、执行或取消27个客户的限价订单。
此外，StoneX未能建立和维护包括WSPs在内的监督系统，以确保系统内的合规。由于这些失误，StoneX违反了FINRA的多项监管规定。
StoneX接受并同意了FINRA的罚款，但没有承认或否认任何指控。
近期，FINRA积极打击任何违规的美国金融公司。该机关机构近日对GFI Securities处以7.5万美元的罚款，原因是后者违反了大宗交易报告义务。
Peringatan: Pendapat yang disampaikan sepenuhnya merupakan milik penulis dan tidak mencerminkan posisi resmi Followme. Followme tidak bertanggung jawab atas keakuratan, kelengkapan, atau keandalan informasi yang disediakan, serta tidak bertanggung jawab atas tindakan apa pun yang diambil berdasarkan konten ini, kecuali dinyatakan secara tertulis.
Suka artikel ini? Tunjukkan apresiasimu dengan memberi hadiah untuk penulis.
Belum ada komentar. Jadil yang pertama untuk membagikan komentar.